Superintendencia suspende licencia a otra casa de valores

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) suspendió la licencia de operaciones como asesor de inversiones a Principia Financial Group Inc.

La SMV ha estado investigando a esta casa de valores desde hace dos meses a raíz de denuncias recibidas por supuestas anomalías, por lo que se tomó la decisión de suspender la licencia temporalmente.

En la resolución No.416-16 la SMV se enumeran las anomalías encontradas en la inspección entre las que se incluye que el personal contratado carece del perfil necesario para asesorar adecuadamente a los clientes exponiendo a los mismos a riesgos que pueden poner en peligro sus inversiones.

Desde el 19 de abril de 2016 cuando se inició una inspección especial a la sociedad anónima se detectó que su modus operandi no es apropiado para un asesor de inversiones ni se ajusta a lo establecido en el plan de negocios de la compañía.

En consecuencia, la empresa no ofrecía la adecuada asesoría en inversión, compra y venta de valores o instrumentos financieros o los debidos informes, estados de cuenta y estudios para garantizar los fondos de sus clientes poniendo en peligro el capital de los mismos.

La suspensión tiene una duración de 15 días en los que se espera que la casa de valores Principia Financial Group Inc. subsane las anomalías o se disponga otra medida.

Para mayor información: http://www.supervalores.gob.pa/attachments/article/6702/ResSMVNo.416-16.pdf